Fiche de Poste : Client On-Boarding - CDI

Cadre général :

Le Groupe OTCex est un groupe de services financiers intervenant dans les métiers de l’intermédiation et de l’asset management. Ses activités se développent sur les classes d’actifs taux d’intérêt / crédit, actions et matières premières. Son chiffre d’affaires est de 100 M€ environ et ses effectifs sont de l’ordre de 225 personnes. Le groupe est implanté à Paris, Londres, Genève, Hong Kong et New York.

Dans une organisation de société d’investissement, le chiffre d’affaires / front office / et commercialisation représentent le lien avec le client mais la relation d’affaire commence toujours par une demande de On-Boarding. Typiquement, l’équipe de l’On-Boarding procède à la demande d’ouverture de compte et fait appel à d’autres services ou au client lui-même pour la traiter dans sa totalité.

Le On-Boarding réunit plusieurs activités importantes telles que l’évaluation LAB de nouveaux clients, la mise en place de la conformité de processus de crédit, obtention de validation de contrats, l’ouverture de compte pour pouvoir ‘ trader’ avec le nouveau client. L’On-Boarding effectue de nombreux contrôles journaliers ou périodiques qui permettent de relever et corriger des incohérences dans ce service ou autre service concerné.

Dans notre groupe le On-Boarding suit la vie du client et répond à de nombreuses missions l’ouverture de compte en est la 1ère étape.

Missions :

Reporting : Responsable du Client On-Boarding 

1. Due Diligence du client = KYC team

 

  • Envoyer le formulaire d’ouverture de compte au Front office
  • Etudier la fiche nouveau client en s’assurant des informations fournies par le broker
  • Gérer la demande incrémentale pour le client existant
  • Collecter les informations et documents du client potentiel
  • Rechercher des renseignements dans Word-check
  • Analyser le dossier client au regard des procédures Lutte Anti-blanchiment et entrée en relation clients conformément à la 3ième Directive Blanchiment
  • Etablir la KYC
  • Obtenir l’accord de la Conformité pour ouverture du compte client
  • Solliciter le client pour complément d’information afin de terminer les diligences
  • Faire valider ou modifier les termes juridiques du contrat de négociation

 

2.Etablissement des contrats

 

  • Construire les E-rates à partir de tarifs envoyés par le Front.
  • Etablir et mise à jour des Give-up Agreements dans EGUS.
  • Grilles tarifaires, Convention d’affaire etc.

 

3.Enregistrement du compte :

 

  • Déclarer l’ouverture de ligne aux services concernés
  • Enregistrer le client dans les bases de données
  • Archiver les dossiers notamment au regard des obligations CNIL

 

4.Base de données

 

  • Suivre et contrôler les rapports des créations de nouveaux clients
  • Comparer les data du client enregistrés dans les bases de données
  • Mettre à jour les dossiers clients selon les obligations de l’ACPR.
  • Alimenter les bases de données des mises à jour.

 

5.Procédures

 

  • Appliquer les procédures édictées par la Conformité conformément aux attentes des instances de régulation
  • Ecrire et mettre à jour de nouveaux modes opératoires pour transcrire le travail effectué

Profil :

Juridique – Middle office – Master Finance de marché

  • Anglais courant impératif
  • Esprit d’équipe
  • Rigueur et minutie
  • Capacités d’analyse
  • Adaptabilité
  • Curiosité
  • Dynamique
  • Résistance au stress

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